【曝光】某藥企IPO陷入危機，涉商業(yè)賄賂
日期：2016/8/20
8月17日，海爾施（601206.SH）發(fā)布首次公開發(fā)行A股暫緩發(fā)行的公告。原因則是海爾施出現(xiàn)媒體質(zhì)疑事項，與保薦機構(gòu)（主承銷商）瑞信方正協(xié)商后，出于保護投資者權(quán)益的考慮，決定暫緩后續(xù)發(fā)行工作。
值得注意的是，證監(jiān)會已于3月9日審核通過海爾施的IPO申請，8月5日核準(zhǔn)了其首發(fā)申請。根據(jù)原計劃，海爾施本來應(yīng)于8月17日舉行網(wǎng)上路演，業(yè)已暫停。
這也意味著，經(jīng)歷了多年上市征程，海爾施就差臨門一腳便成功了，就在最為關(guān)鍵的當(dāng)口，竟然出現(xiàn)了“岔子”。
海爾施口中的“媒體質(zhì)疑事項”應(yīng)該是證券市場紅周刊8月15日發(fā)表的一篇名為《海爾施：財務(wù)堪憂、子公司陷賄賂丑聞》，該文指出泰州市海陵區(qū)人民法院公開審理了泰州市第四人民醫(yī)院檢驗科及相關(guān)人員受賄被處罰及判刑案件，行賄單位包括的上海海爾施診斷產(chǎn)品有限公司（下稱上海海爾施）是海爾施的子公司；另外連云港市連云區(qū)人民檢察院決定，依法對海爾施生物醫(yī)藥有限公司診斷產(chǎn)品五部經(jīng)理、上海海爾施銷售經(jīng)理黃某涉嫌行賄罪立案偵查，黃某已被刑事拘留。
不過，海爾施并未在招股書或以公告形式披露上述兩個訴訟案件。記者則找到了更為詳盡的訴訟視頻。
值得注意的是，過會后但最終被撤銷IPO資格的也有三個過往案例，立立電子、蘇州恒久和勝景山河。海爾施能否成為第四個還需要監(jiān)管層的進一步調(diào)查認(rèn)定。
7月14日，泰州市海陵區(qū)人民法院開庭審理了一件單位受賄、受賄案件，被告單位是泰州市第四人民醫(yī)院檢驗科，被告人是供職于該醫(yī)院檢驗科的馮某、許某。
庭審直播視頻大約4分40秒左右，法官提及上海海爾施。具體如下：2010年年底至2014年下半年間，被告單位泰州市第四人民醫(yī)院檢驗科在從泰州恒信醫(yī)療用品有限公司、上海海爾施診斷產(chǎn)品有限公司（下稱“上海海爾施”）等業(yè)務(wù)單位購進試劑的過程中，賬外按照試劑銷售額的3%-10%向上述公司收受回扣總額達(dá)495800余元。用于泰州市第四人民醫(yī)院檢驗科集體活動、發(fā)福利等。其中被告人馮某屬于直接負(fù)責(zé)的主管人員，參與收受回扣款合計472800余元，被告人許某系直接責(zé)任人員，參與收受回扣495800余元。
值得注意的是，案件中行賄單位之一的上海海爾施正是海爾施的全資子公司，成立于2003年，主要從事醫(yī)療儀器及體外診斷試劑經(jīng)營業(yè)務(wù)。海爾施代理的診斷產(chǎn)品主要通過浙江海爾施、上海海爾施等進行直接銷售。
招股意向書顯示，2013年-2016年上半年，上海海爾施的總資產(chǎn)分別為3.5億元、4.26億元、4.8億元和5.55億元，凈利潤分別為3307.7萬元、4235.42萬元、5912.66萬元和3033.84萬元。
截至2016年上半年末，上海海爾施總資產(chǎn)、凈利潤分別占海爾施的比例為28%和43%，貢獻巨大。
6月23日，人民檢察院案件信息公開網(wǎng)發(fā)布了一則消息：2016年5月18日，連云港市連云區(qū)人民檢察院決定，依法對海爾施生物醫(yī)藥有限公司診斷產(chǎn)品五部經(jīng)理、上海海爾施銷售經(jīng)理黃帥涉嫌行賄罪立案偵查。犯罪嫌疑人黃帥依法被刑事拘留，案件正在進一步偵查中。
國內(nèi)醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)行賄案件屢見不鮮，海爾施員工以前也被曝出涉嫌行賄案。中國裁判文書網(wǎng)公開披露的《江蘇省張家港市人民法院刑事判決書》（2014）張刑二初字第0154號文件顯示，張家港市第一人民醫(yī)院檢驗科原主任張某利用對醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療耗材及試劑品牌的選擇、價格的商定、驗收付款等職務(wù)便利，先后多次收受相關(guān)人員所送賄賂折合人民幣共計121274元。這其中就提到2012年2月，被告人張某接受海爾施分公司——上海海爾施業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某為其個人支付2張上海市至海南省三亞市飛機票的票款。
上市緊要關(guān)口，海爾施曝出的兩例涉及訴訟是否會影響到其IPO進程？記者注意到，即使過會但最終被撤銷IPO資格的也有三個過往案例，立立電子、蘇州恒久和勝景山河。
對于勝景山河被撤銷IPO資格的原因，證監(jiān)會解釋稱，主要原因是其未對相關(guān)事項詳盡披露，比如未披露主要客戶明明德商貿(mào)與勝景山河關(guān)聯(lián)方關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易；未披露三家直銷客戶的情況；未對報告期末存放在防空洞的原酒實施盤點，會計師亦未實施監(jiān)盤等審計程序。
另外，立立電子被撤銷IPO資格的原因是證監(jiān)會認(rèn)為，其與浙大海納在2002年的股權(quán)交易上存在瑕疵；蘇州恒久則是因為招股意向書和申報文件披露的全部五項專利及兩項正在申請專利的法律狀態(tài)與事實不符。
對于上述兩個所涉行賄案件尤其是黃帥的涉案，海爾施在8月10日簽署的招股意向書中并未提及。招股書對重大訴訟或仲裁情況的說明為：
“截至本招股意向書簽署日，發(fā)行人不存在對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的重大訴訟或仲裁事項”；
“截至本招股意向書簽署日，發(fā)行人控股股東、實際控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員沒有尚未了結(jié)的作為一方當(dāng)事人的任何重大訴訟或仲裁事項?！?/span>
“截至本招股意向書簽署日，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人 員沒有涉及刑事訴訟的情況?！?/span>
另據(jù)其招股意向書，海爾施稱“直接銷售模式不存在向醫(yī)院商業(yè)賄賂的行為”，并稱“已制定《海爾施反商業(yè)賄賂管理制度》，從制度層面預(yù)防商業(yè)賄賂的發(fā)生?！?/span>
“預(yù)防商業(yè)賄賂的發(fā)生，不僅是發(fā)行人自身的要求， 也是供應(yīng)商的要求，貝克曼庫爾特、美艾利爾、 Immucor 等公司主要經(jīng)銷品牌的供應(yīng)商在合同中約定了反商業(yè)賄賂條款，要求發(fā)行人及其下級分銷商必須遵守美國反海外賄賂法（ FCPA）的相關(guān)規(guī)定?！焙柺┻M一步披露稱。
因此，上述兩個案件的發(fā)生，不僅涉及到招股意向書的信息披露問題，很可能還會導(dǎo)致外國經(jīng)銷商賦予的代理權(quán)生變。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師郭捍東指出，“商業(yè)賄賂屬重大違法行為，尤其是單位犯罪，應(yīng)予以披露。根據(jù)相關(guān)報道，海爾施及其全資子公司涉嫌單位行賄以及對單位及個人行賄?！?/span>
“此時曝出的兩個案件，對海爾施的IPO增加了不少變數(shù)。以往也發(fā)生過過會后又撤銷IPO資格的案例，海爾施是否信批問題需要監(jiān)管層進一步認(rèn)定?！?廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華指出。
記者撥打海爾施披露的證券部電話，但無人接聽。其8月17日的公告顯示，保薦機構(gòu)（主承銷商）瑞信方正將認(rèn)真核查媒體質(zhì)疑所涉事項。待媒體質(zhì)疑所涉事項核查結(jié)束后，將及時公告關(guān)于本次發(fā)行的后續(xù)事宜。
信息來源：醫(yī)藥手機報
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